Processo in Lettonia

1. Preliminari

1.1 Che sistema giuridico in Lettonia? Quali leggi reggono il processo?

In Lettonia vi è un sistema di civile law. Il sistema tripartito consta di civile, amministrativo e penale. Il processo civile è regolato dal CPC (Civilprocesa likums).

 

1.2 Strutturato del sistema processuale lettone? Appello? Corti speciali?

Ci sono tre gradi:

- 34 Corti distrettuali.

- 5 Corti regionali.

- Corte Suprema.

 

Le corti distrettuali e regionali esami tutti i casi civili, a eccezione di quelli che sono di competenza esclusiva delle corti regionali (ovvero i casi sulle proprietà immobiliari, casi il cui valore ecceda i 213430,80 euro, brevetti, marchi e insolvenza).

Le corti distrettuali o di città vengono riesaminate dalle corti regionali, in appello. In alcuni casi possono essere riesaminate dal dipartimento per le materie civili della Corte Suprema. Le sentenze di queste due corti sono riviste dal Senato della Suprema Corte sotto il profilo della legittimità. Non ci sono corte speciali (commerciali e simili).

 

1.3 Quali sono le fasi? I tempi?

Le fasi del procedimento sono in Lettonia: inizio dell’azione, messa in sicurezza delle garanzie, incluso congelamento dei beni e sequestro (opzionale); preparazione del processo; processol e sentenza. I tempi dipendono dal tipo di caso. Alcuni in n mese, altri in anni. Nella media 6 mesi.

 

1.4 Approccio alle clausole di giurisdizione esclusiva?

Le corti lettoni non accettano la giurisdizione stranieza né la sentenza resa d auna corte straniera in caso di violazione di una clausola di giurisdizione esclusiva in favore della Lettonia. La giurisdizione esclusiva, di solito nella libera scelta delle parti, incontra dei liiti per quel he riguarda la proprietà immobiliare.

 

1.5 Costi del processo in Lettonia? Chi li sostiene?

I costi variano considerevolmente a differenza del tipo, della grandezza e della complessità del procedimento. In generale le tasse sono calcolate sul valore della causa e vanno dallo 0.5% al 15%. Le tariffe degli avvocati sono di solito calcolare su base oraria. Gli ufficiali giudiziari, gli esperti, gli interpreti e traduttori e l’autentica dei notai sono costi aggiuntivi. Le tariffe degli avvocati della parte sconfitta non può superare il 5% del valore della causa.

 

1.6 Ci son regole particolari sui costi?

Non ci sono regole particolari. Avvocati e clienti possono stabilire qualunque accordo e stabilire tariffe addizionali. Non ci sono regole sui costi delle garanzie in Lettonia.

 

2. Prima dell’inizio del procedimento.

2.1 Ci sono procedure pre-azione?

Non ci procedure pre-azioni nel CPC lettone. Se viene attuata, non è obbligatoria (salvo in insolvenza).

 

2.2 Prescrizioni?

La prescrizione ordinaria per contratti e risargimento è 10 anni in Lettonia. La legge stabilisce altri casi, per esempio 2 anni nel caso di contenziosi sul contratto di lavoro. Il tempo deorre dal momento della violazione contrattuale o dalla data della causa di tale violazione. La prescrizione può essere sospesa (temp odi guerra) o ripartire (sollecitando i debitore). La prescrizione viene considerata diritto sostanziale, da cui non valgono i rimedi di rinnovo del CPC.

 

3 Inizio del procedimento.

3.1 Come inizia il procedimento in Lettonia? Regole particolari?

Se non ci sono basi per rifiutare o sospendere l’inizio del procediment, il procedimento civile inizia entro il settimo giorno della domanda. Dopo ciò, la corte manda la domanda al convenuto per mezzo di mail registrata, fissa a 15-30 giorni il temp odi costituzione del convenuto. Altri mezzi di notifica possono essere usati, in accordo col CPC, come il telegramma, il fax e il corriere. IL CPC non stabilisce esattamente i termini entro cui deve essere fatto. In generale si ritiene debba essere un mese, ma mai meno di una settimana. Negli altri casi la corte rispetta le numerose convenzioni sottoscritte (1954 dell’Aja, 1965 Aja, 1970 Aja e 9 convenzioni bilaterāli) e i regolamenti 1348/2000 e 1206/2001.

 

3.2 Rimedi provvisori pre-azione?

Ci sono vari rimedi provvisori in Lettonia per mettere in sicurezza la pretesa, incluso il congelamento dei beni, blocco delle proprietà e proibizione di iscrizione nei pubblici registri. Possono essere chiesti durante il procedimento o prima del suo inizio. Il criterio per ottenere tali rimedi durante il procedimento è valutare sev i sono impedimenti che renderebbero il giudizio problematico o impossibile. Il criterio per chiederli prima è se il debitore ha evitato di adempire all’obbligazione alienando o rimpiazzando la sua proprietà, abbandonando la sua residenza senza informare il creditore o eseguendo altre azioni in mala fede. Altre parti del procedimento non devono essere informate di tale decisione.

 

3.3 Elementi della domanda dell’attore?

Sono:

1) La corte a cui si rivolge la domanda;

2) Il nome e l’indirizzo delle parti;

3) I diritti violati;

4) Il valore dalla causa, se c’è, e il suo calcolo;

5) Motivi e prove;

6) Diritto applicabile;

7) Richieste;

8) Lista di documenti annessi; e

9) La data.

Nel caso ce manchi un elemento, la corte può non accogliere la domanda. Nel caso che il giudice può fissare un tempo per correggere le mancanze, non meno di 20 giorni. Se non si corregge la domanda, essa viene rispedita all’attore.

 

3.4 Può la domanda essere emendata? Restrizioni?

Il richiedente può emendare la domanda per iscritto. Tali emendamenti possno essere fatti sino al momento dell’inizio della revisione sostanziale.

 

4 Difendere una pretesa.

4.1 Differenze con la risposta del convenuto? Riconvenzionale?

Sono: se il convenuto ammette o meno, in tutto o in parte, la presa; obiezioni contro di essa e rove di ciò; prove e diritto applicabile; isranza per accettare le prove o richiederle, e ogni altro atto rilevante in materia.

Il convenuto può fare domanda riconvenzionale prima della fine del periodo di esaminazione sostanziale del caso nella prima udienza. La corte la accetta se:

- L’azione è iniziata e la riconvenzionale è possibile;

- La soddisfazione della riconvenzionale esclude la soddisfazione della domanda principale in tutto o in parte; o

- La riconvenzionale e la domanda sono collegate in modo ale che una esaminazione ongiunta renderebbe il giudizio in modo correto e veloce.

 

4.2 Entro quanto bisogna costituirsi?

I limiti per la costituzione sono dai 15 ai 30 giorni. Tae periodo inizia dal momento in cui la corte ha inviato la notifica. Nel caso non si costituisca, può essere multato.

 

4.3 Chiamata in garanzia?

Il convenuto può rivalersi su un terzo solo in una sede separata.

 

4.4 Cosa succede se il convenuto non si costituisce?

Nel caso in cui il convenuto fallisca nella sua difesa, otterrà una sentenza contraria. Una sentenza sommasia è una sentenza che viene richiesta dall’attore alla corte di prima istanza, quando il convenuto non si costituisce senza aver notificato i motivi di questa mancanza.

 

4.5 Può il convenuto eccepire la giurisdizione?

Il convenuto può eccepire la giurisdizione a mezzo di istanza.

 

5 Terzi & Consolidazione.

5.1 Intervento di terzo? In quali circostanze?

Il CPC prevede un meccanisco che consente al terzo di intervenire nel procedimento, se i diritti e i doveri di tali terzi possono essere inficiati dallo stesso. L’intervento è possibile sino all’ultimo momento dell’udienza dip rima istanza della trattazone sostanzale. Tali terze parti hanno tutti i dirtti procedurali, con la sola eccezione di modificare la materia in oggetto o il valore della causa, ammttere la retesa o raggiungere un accordo; i terzi possono non richiedere dell’esecuzione della sentenza. I terzi con pretese separate hanno lo stesso status procedurale dell’attore. La richiesta di intervento deve essere indirizzata alla corte, che la determina.

 

5.2 Unione di più procedimenti? Quando?

Un convenuto può unire più cause in un’unica. La corte può unire vari procedimento in uno, se i procedimento hanno le stesse parti o se l’attore porta una azione contro diversi conventi o se diversi attori si rivolgono contro uno stesso convenuto. Tali unisoni sono ammess se consentono una celerità o se le parti non obiettano.

 

5.3 Casi di sperazione di procedimento?

La corte può chiedere al convenuto di dividere il procediento in molteplici procedimenti se ritiene che ciò sia preferibile o se il caso è divenuto difficile o impossibile.

 

6 Poteri e doveri della Corte.

6.1 Particolare ripartizione del sistema civile in Lettonia?

I casi son ripartiti dal sistema compiuterizzato che tiene conto delle specifiche conoscenze del giudice.

 

6.2 La corte ha particolari poteri di gestione?

La corte ha i seguenti poteri gestionali:

- Controllo del processo in maniera conscia dei costi ed efficiente, stabilendo tempi procedurabli e dando altri appropriati consigli;

- Notifica alle parti chese nessuna prova di un fatto viene inviata e stabilisce i tempi per farlo;

- Incoraggia le parti alla conciliazione, anche a mezzo arbitrale;

- Incoraggia le parti a un accordo.

 

Le parti possono fare le seguenti richieste provvisorie:

- Mettere in sicurezza la richiesta, incluso il congelamento di beni e sequestro;

- Mettere in sicurezza le prove;

- Richiedere alla corte di ottenere prove documentali;

- Ordinare l’esaminazione degli esperti; e

- Chiamare un terzo nella procedura.

Per alcune domande provvisorie la corte può chidere una tariffa. Per esempio per la messa in sicurezza della richiesta (congelamento di beni) si può chiedere fino al 0,5% del valore della causa.

 

6.3 Che sanzioni può imporre la corte ai disobbedienti?

Le corti in Lettonia hanno il potere di imporre a una parte che disobbedisce::

- Un richiamo;

- L’espulsione dall’aula;

- Una multa; o

- La presenza obbligatoria in aula.

 

6.4 Può la corte rifiutare una domanda?

Le corti in Lettonia non hanno il potere di rifiutare una domanda, se i requisiti formali son rispettati.

 

6.5 Sentenze sommarie son possibili?

In Lettonia non c’è la sentenza sommaria.

 

6.6 Può la corte interrompere il processo? In quali casi?

La corte può estinguere il procedimento se:

1) La corte non ha giurisdizione sulla materia;

2) La causa è stata promossa d auna persona che non aveva legittimazione a farlo;

3) C’è una sentenza resa tra le stesse parti, sulla stessa materia o collegata, o una decisione di terminare il procedimento diviene effettiva;

4) L’attore ritira la sua domanda;

5) Le parti si sono accordate e la corte l‘ha confermato;

6) Le parti si sono accordate per devolvere la causa a una corte arbitrale;

7) Una persona fisica parte muore e i diritti connessi alla disputa non possono essere ereditati; o

8) Una persona giuridica si estingue e non vi è un successore.

 

La corte deve continuare se:

1) Se una persona fisica o giuridica morta/estinta aveva diritti suscettibili di trasferimento;

2) Una persona o un terzo ha perso la capacità di agire;

3) Una persona o un terzo non può più partecipare al procedimento per malattia grave, vecchiaia o disabilità;

4) La corte ha deciso di inviare una richiesta alla corte costituzionale o la corte costituzionale stessa ha iniziato ad esaminare dopo la richiesta delle parti o di un terzo; lo stesso con la Corte di Giustizia Europea; o

5) Non si può decidere sulla questione senza prima aspettare un’altra sentenza connessa.

 

La corte, di sua iniziativa o dei partecipanti, può continuare se:

1) Una part o un terzo con pretese indipendenti è fuori dai confini lettoni per motivi di lavoro o affari o nel compmento di doveri statali;

2) La ricerca per un convenuto è stata annunciata;

3) Una parte party or a third person with independent claims is unable to participate in the adjudication of the matter due to illness;

4) La corte ordina l’esaminazione di un esperto; o

5) Le parti hanno mutualmente accordato di rimanere nel procedimento e un terzo con pretese indipendenti non obietta.

 

7 Divulgazione.

7.1 Regole generali sulla divulgazione? A quali documenti si applica?

La corte può chiedere che siano consegnati documenti, nasti ecc. A una parte o a una autorità statale, se la parte richiedente ha delle buone ragioni. La parte che richiede la documentazione deve descrivere il documento e fornire le ragioni del perché tale documento sia in possesso di un’altra parte. Se la persona non può fornire il documento richiesto o non può in tempo, tale persona deve notificarlo alla corte per iscritto e motivando. Altrimenti tale persona può essere multata. Se la parte del procedimento rifiuta ti fornire il documento richiesto, ma non nega di possederlo, ma corte può presumere che i fatti previsti in tale documento siano provati.

 

7.2 Regole dei privilegi nel processo civile lettone?

Il rifiuto a fornire documenti può avvenire per motivi professioanli, di credibilità, segreto di stato ecc. 

7.3 Quali regole per la divulgazione di terzi?

Le regole generali per la divulgazione si applicano alle parti e/o ai terzi. Si veda il punto 7.1.

 

7.4 Ruolo della corte nella divulgazione?

Dopo la richiesta delle parti, la corte sceglie se accettare e disporre la richiesta di documenti.

 

7.5 Restrizioni all’uso dei documenti ottenut?

I documenti forinti sotto richiesta della corte devono esser usati solo nel procedimento. Dopo che la sentenza passa in giudicato, la persona che liha consegnati, può fare richiesta scrtta per gli originali.

 

8 Prove.

8.1 Regole generali sulle prove?

Ogni parte deve provare i fatti che dichiara. Le prove devono essere inviate alla corte non sotto i sette giorni prima dell’inizio dell’udienza. Nessuna prova gode di effetti predeterminati e vincolati sulla corte. Nessuna prova è necessaria per i fatti non contestati dalla parte opposta.

 

8.2 Prove ammissibili? Gli esperti e i periti?

Il CPC ammette:

- La dichiarazione delle parte (se tali fatti son confermati da altre evidenze);

- La prova testimoniale;

- Prove documentali (incluse audio e video, CD ecc);

- Evidenze fisiche;

- Prove di esperti; e

- L’opinione delle autorità di stato.

Come regola generale il sentito dir non è ammissibile. Certi fatti devono essere provati solo per mezzo di documenti. Le parti possoni far domanda alla corte per ottenere il parere di un esperto. In tal caso ciascuna parte può fonire le domande a cui l’esperto deve rispondere, mal o scopo finale e le domande vengono comunque stabiliti dalla corte. Le opinioni di esperti rese prima del procedimento sono ammissibili come prove.

 

8.3 Regole particolari sui testimoni?

La chiamata del testimone viene fatta dalla corte in accordo con le richieste delle rispettive parti. Se un testimone non giunge, può venire forzato. Le dichiarazioni sono scritte e sono considerate prova.

 

8.4 Ruole delle parti nella fornitura di prove?

Le parte fanno richiesta alla corte di chiamare testimoni, di consegnae documenti, di eseguire esaminazione, di mettere in sicurezza le prove eecc. La corte deve informare la parte se un fatto non viene provato e fissare un termine per l’inviso delle prove.

 

9 Sentenza e ordinanze.

9.1 Che diversi tipi di sentenza e ordinanza può essere emessa?

La sentenza può essere emessa sia per il recupero di una somma di denaro, sia per un trasferimento di beni o per l’esecuzione di una certa azione. In caso di assenza del convenuto, la corte può emettere una sentenza sommaria. Nel caso le parti si accordino, la corte emette una decisione che approvi i termini di tale accordo, la decisione viene eseguita come sentenza. La corte può emettere varie ordinanze come richieste di documenti, ammettere terzi, stabilire misure provvisorie, applicare multe procedurali e sensazioni ecc.

 

9.2 Rispetto a risarcimento/interessi/costi?

Possono essere emesse sentenze solo sulla perdita di profitti secondo il diritto lettone. Gli interessi possono essere assegnati dalla corte, nel caso il tasso non sia previsto dal contratto, viene calcolato sulla base del codice civile (approssimativamente 6-13% l’anno). I costi processuali devono essere pagati dalla parte perdente; comunque la tarifa dell’avvocato non può eccedere il 5% del valore della causa.

9.3 Riconsoscimento di sentenza straniera?

Quando una sentenza lettone passa in giudicato, il beneficiario può, per iscritto, chiedere alla corte un titolo esecutivo. Su ciò l’ufficiale di stato basa l’esecuzione obbligatoria. Il giudizio straniero segue l’iter previsto dai regolamenti se viene da nazione UE o del CPC se da una terza nazione (a meno di accordi). I casi in cui non viene riconosciuta sono, per esempio, la mancanza di giurisdizione. Una volta riconosciuto, il beneficiario ha diritto alla stessa esecuzione che avrebbe con una sentenza lettone.

 

9.4 Appello?

Il primo grado si può appellare in 20 giorni, indicando perché si ritiene che la sentenza sia appellabile. La richiesta si può fare alla stessa corte se non ci sono contraddizioni formali, la corte passa il caso alla corte di competenza superiore. La corte di appello revisiona il caso una volta ancora nei limiti richiesi dalla parte e senza eccedere lo scopo della domanda iniziale. La sentenza di appello può essere impugnata per cassazione in 30 giorni dal suo pronunciamento fornendo le motivazione del diritto malamente applicato.

 

Metodi alternativi in Lettonia

1 Preliminari.

1.1 Metodi usati in Lettonia?

Arbitrato/Mediazione/Tribunali/Ombudsman. Le parti possono scegliere l’arbitrato che sarà ad hoc o permanentne. Se ci sono clausole compromissorie, la corte non accetterà il caso. Il lodo arbitrale non è impugnabile per appello. Se un lodo non viene eseguito spontaneamente o reso in accordo con lo stato di diritto, la corte può garantire l’esecuzione e perciò tale lodo diventa obbligatorio nell’esecuzione come se fosse una sentenza. La corte può applicare misure prossivione (congelamento dei beni).

 

1.2 Quali regole reggono tali metodi?

Il CPC ha una sua procedura rispetto al’arbitrato. Tali regole riguardan la clausola compromissoria, l’instaurarsi di un arbitrato, il suo svolgimento e l’esecuzione dei lodi arbitrali.

 

1.3 In quali campi non si usa l’arbitrato/mediazione/Ombudsman?

In alcuni campi non si può usare l’arbitrato. Se comunque si persiste il lodo non sarà valido e dunque esaguibile. Si tratta dei casi in cui gli interessi di un terzo possono essere inficiati; una parte è lo stato o una pubblica istituzione; emendamenti ai reģistri civili e in alcuni casi del diritto di famiglia, reale, del lavoro e insolvenza.

 

2 Istutizioni per risoluzione alternative.

2.1 Quali sono i metodi principali?

Ci sono oltre 200 arbitri permanentni in Lettoni, al momento. I maggiori centri di risoluzione conflitti sono la Camera di Commercio Lettone e la corte industriale arbitrale (Latvijas Tirdzniecibas un rupniecibas kameras Škirejtiesa), la corte arbitrale internazionale di Riga (Rigas starptautiska škirejtiesa) e la corte arbitrale dell’associazione delle banche commerciali lettoni (Latvijas Komercbanku asociacijas škirejtiesa).

 

2.2 Forniscono soluzioni vincolati ed eseguibili?

Lodi arbitrali nazionali e stranieri resi in accordo col CPC e accettati dalla corte sono vincolanti. 

3 Tendenze e sviluppi.

3.1 Tendenze su questi metodi alternativi?

È comune, in Lettonia, abusare o usare in mala fede la procedura arbitrale. Per questo la tendenza a regolare l’arbitrato ha ricevuto una forte spinta. La possibilità di impugnare i lodi viene garantita.

 

3.2 Sommario della situazione di tali metodi?

Sia notato che i soli arbitri inclusi nella lista degli arbitri permanentni possono essere scelti dalle parti. Le rare eccezioni coinvolgono la camera di commercio lettone e la corte industriale arbitrale (Latvijas Tirdzniecibas un rupniecibas kameras Škirejtiesa), dove le parti possono scegliere chiunque vogliano. Le dichiarazioni delle parti, documentali e fisiche, e le evidenze degli esperti possono essere usate, ma la tesimonianza non viene ammessa durante un arbitrato. La clausola compromissoria inclusa nel contratto perde i suoi effetti se tale accordo viene ceduto a un’altra persona (Decisione della Corte Suprema No SPC-28 del 12.05.2004). Nel caso in cui una parte sia un consumatore, c’è una considerevole chance che la clausola arbitrale sia invalidata se il contratto risulta troppo oneroso (Decisione della Corte Supema No SPC-13 del 03.01.2007).